证监会：监管意见书成券商上市必备条件

作者： 来源： 张羽飞 新京报 录入时间：08-05-16 05:55:00

就在今年的券商上市潮的即将来临之际，昨日，证监会公布了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》（以下简称《规定》），为券商上市破题指明了方向。 　　监管意见书成券商上市必备条件 　　这份由证监会机构监管部下发的《规定》中首次明确，监管意见书将是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。证监会要求证券公司在提交首次公开发行股票（即IPO）并上市申请前，应当向证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。在申请监管意见书中，证券公司应披露公司的基本情况、财务指标及风险控制指标情况和公司合规经营情况等六项内容。 　　由于去年证券市场的红火，证券行业也实现了爆发式的增长。根据中国证券业协会披露的106家证券公司年报，2007年证券行业实现营业收入2961亿元，同比增长352%；营业支出1007亿元，同比增长209%；净利润1349亿元，同比增长447%。而在本轮牛市中赚到真金白银的券商，自然也开始了对于上市融资的向往。 　　5家券商有望率先IPO 　　目前，国内券商上市公司只有中信证券和宏源证券。从去年开始，包括海通证券、东北证券、国元证券等5家券商都通过借壳的方式实现了上市。但多数达到了连续三年盈利条件的券商，则更希望以IPO的方式登陆A股。此次公布的《规定》也要求，公司需披露近三年的合规经营情况，包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚等。 　　据记者了解，目前已有招商证券、东方证券、光大证券、华泰证券、国泰君安等5家国内大型券商进入IPO上市的操作阶段，准备逐鹿今年的券商IPO“第一单”。 　　记者昨日询问传闻有望领跑的招商证券，其内部人士表示公司已处于静默期，“公司股东的股票已被炒了几轮，现在我们也在等待最新的消息。” 　　分析人士指出，在此规定出台后，国内券商将迎来上市潮。英大证券研究所所长李大霄指出，由于合资券商的审批大门重新打开，本土券商将面临着巨大的外来竞争压力，同时，在借壳上市政策略为收紧之下，不少券商会考虑通过IPO上市。

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